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奉化市人民政府办公室关于印发创业投资引导基金管理暂行办法的通知
发布日期:2012-11-28信息来源:奉化市门户网站浏览次数:字号:[ ]
奉政办发〔2012〕150号

各镇人民政府、街道办事处,市政府各部门、各直属单位:

  经市政府同意,现将《奉化市创业投资引导基金管理暂行办法》印发给你们,请认真贯彻执行。

 

奉化市人民政府办公室

201211月28

 

奉化市创业投资引导基金管理暂行办法

 

第一章总则

  第一条为贯彻落实宁波市委、市政府“六个加快战略,加快奉化市战略性新兴产业和特色优势产业培育和发展,设立奉化市创业投资引导基金(以下简称引导基金)。为加强对引导基金实行规范化管理,提高使用效率,根据《宁波市创业投资引导基金管理办法(试行)》(甬政办发〔2011308)精神,制定本办法。

  第二条奉化市创业投资引导基金是由奉化市政府设立的不以盈利为目的的政策性基金,其宗旨是发挥财政资金杠杆效应和引领作用,通过扶持创业投资企业和创业企业的发展,吸引国内外优秀创业投资企业及管理团队进入奉化市设立创业投资企业,引导社会资金进入战略性新兴产业和特色优势产业企业的创业投资领域,推进奉化市战略性新兴产业和特色优势产业发展壮大。

  第三条引导基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、严格管理原则进行投资运作,其出资原则是参股不控股,主要采用阶段参股运作方式,通过股权结构的科学设计,保证创业投资企业和创业企业决策及经营的独立性和商业化运作。

  第四条原则上,引导基金全部用于阶段参股,从严控制跟进投资。对同一企业或项目不重复支持。

  第五条引导基金使用和管理遵循公开、公平、公正原则,遵守有关法律、行政法规和财务会计制度规定,符合本市经济与社会发展规划以及产业发展政策。

第二章基金规模和资金来源

  第六条引导基金规模为2亿元人民币,由市财政首期出资4000万元。

  第七条引导基金的资金来源为:支持创业投资企业发展的财政性专项资金;引导基金运作产生的所有收益;个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金;市政府确定的其他资金。

第三章   支持对象

  第八条引导基金的支持对象为创业投资企业和创业企业。引导基金所投资的创业投资企业应在奉化市依法注册设立并重点投资于奉化市。

  第九条引导基金支持的创业投资企业应当同时具备以下条件:

  (一)经工商行政管理部门登记并按照《创业投资企业管理暂行办法》有关规定进行备案;

  (二)企业须为依法设立的公司制独立企业法人或有限合伙的组织形式;

  (三)实收资本(或出资额)在6000万元人民币以上,所有投资者以货币形式出资;

  (四)对创业投资企业负有管理责任的基金管理公司,其实际控制人至少有3个对创业企业投资的成功案例,即投资所形成的股权年平均收益率不低于10%,或股权转让收入高于原始投资额20%以上;投资累计3000万元以上;

  (五)对创业投资企业负有管理责任的基金管理公司,其实际控制人至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员,注册资金不低于800万元人民币;

  (六)管理和运作规范,具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制;按照国家企业财务、会计制度规定,有健全的内部财务管理制度和会计核算办法;

  (七)《创业投资企业管理暂行办法》规定的其他条件。

  第十条本办法所称创业企业,是指在奉化市内注册设立,主要从事战略性新兴产业、特色优势产业和高新技术产品研究、开发、生产和服务,成立时间在5年以内的非上市公司,且应当同时具备下列条件:

  (一)具有独立企业法人资格;

  (二)职工人数在300人以下,具有大专以上学历科技人员占职工总数比例30%以上,直接从事研究开发的科技人员占职工总数比例10%以上;

  (三)年销售额5000万元人民币以下或净资产3000万元人民币以下,原则上每年用于高新技术研究开发的经费占销售额5%以上;

  (四)财务管理制度健全,会计核算规范。

  第十一条引导基金重点投向奉化市行政区域内需要重点扶持和鼓励的新装备、新材料、节能环保、电子信息、创意设计等战略性新兴产业企业以及纺织服装、汽车摩托车及零部件、厨卫家居、气动元件、临港船舶制造业等特色优势产业企业。

  第十二条引导基金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企业债券、金融衍生品等投资,不得用于赞助、捐赠等支出,不得挪作他用。闲置资金只能存放银行或购买国债。

第四章组织架构

  第十三条设立引导基金管理委员会(以下简称“管委会),负责引导基金重大事项决策与协调,并对引导基金的资金投向以及资本运营质量进行监管,但不直接参与引导基金运作。管委会由市政府分管工业的副市长任主任,市府办副主任、经信局局长任副主任,成员由市金融办、发改局、经信局、财政局、科技局、国资局、人民银行奉化支行等部门相关负责人组成。

  第十四条管委会下设办公室,办公室设在市经信局,主要负责管委会日常工作。

  第十五条奉化市中小企业发展有限公司作为引导基金受托管理机构,引导基金以受托管理机构的资本金形式存续,逐年投入,受托管理机构负责引导基金的资金托管和向创业投资企业的投资。

  第十六条管委会面向国内公开征集并择优选择创业投资企业(或基金管理机构)进入奉化市设立基金管理公司,该公司接受管委会委托,负责引导基金日常管理与投资运作事务,实施阶段参股和跟进投资,代表管委会行使民事权力、承担民事义务与责任。基金管理公司履行以下主要职责:

  (一)面向社会公开征集引导基金合作的创业投资企业;

  (二)将经过评审和公示的阶段参股合作项目,报管委会批准后实施;决定跟进投资项目实施方案,并报管委会备案;

  (三)管理引导基金投资形成的股权,履行股东权利和义务;

  (四)负责实施引导基金投资形成股权的退出工作;

  (五)监督检查引导基金合作支持项目实施情况,定期向管委会报告引导基金运行情况、财务状况及其他重大事项。

  第十七条管委会应当采取公开、公平、公正的方式选择一家商业银行作为托管银行,具体负责资金保管、拨付、结算等日常工作。对引导基金投资区域、投资比例进行动态监测,保证引导基金安全运行。托管银行应每月向管委会和受托管理机构出具监管报告。

第五章   阶段参股

  第十八条阶段参股是指引导基金根据约定向创业投资企业进行创业投资,并在约定期限内退出。主要用于支持与社会资本共同发起设立新的创业投资企业。

  第十九条符合本办法第九条规定条件的创业投资企业作为发起人发起设立新的创业投资企业时,可以申请引导基金阶段参股。

  第二十条基金管理公司应对阶段参股合作项目方案进行评审。评审通过的合作项目,应在市级有关新闻媒体或网站上公示一周。对公示中发现并查实问题的项目,引导基金不予支持。经评审和公示的阶段参股合作项目,报经管委会批准后实施。

  第二十一条引导基金对每一企业参股比例最高不超过创业投资企业实收资本(或出资额)35%,且不能成为第一大股东。引导基金参股期限一般不超过五年。

  第二十二条引导基金参股的创业投资企业运作应当遵循下列原则:

  (一)投资于奉化市行政区域内注册设立的企业的资金原则上不低于基金总规模60%,如果投资总规模达不到60%,经管委会批准投资比例可以下降,但不得低于40%

  (二)投资对象仅限于未上市企业。但所投资的未上市企业上市后,创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限;

  (三)为保证资金流动性和分散风险,对单个创业企业的累计投资不得超过创业投资企业自身注册资金20%,且原则上不得控股被投资企业;

  (四)投资对象不属于合伙或有限合伙企业;

  (五)不得投资于其他创业投资企业。

  第二十三条基金管理公司应当委托社会中介机构对参股创业投资企业进行年度专项审计,加强对引导基金参股创业投资企业的监督。监督参股创业投资企业按规定的投资方向、投资比例进行投资运作,但不参与该创业投资企业日常经营和管理。

第六章跟进投资

  第二十四条跟进投资是指对创业投资企业选定投资的创业企业,引导基金与创业投资企业共同投资。

  第二十五条当创业投资企业投资初创期企业或需要政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业领域的创业企业时,引导基金可按适当股权比例向该创业企业进行跟进投资。跟进投资项目应在奉化市行政区域内。

  第二十六条被跟进创业投资企业须按《创业投资企业管理暂行办法》有关规定经过备案,并以现金方式对创业企业进行投资。

  第二十七条对拟跟进投资项目,基金管理公司应对以下内容进行审查:

  (一)被投资企业法人营业执照复印件;

  (二)被投资企业章程;

  (三)上年度被投资企业会计报表和审计报告(新设立企业除外);

  (四)被投资企业资产评估报告(新设立企业除外);

  (五)创业投资企业编制的《投资建议书》或《可行性研究报告》;

  (六)创业投资企业已批准投资的决策文件副本;

  (七)创业投资企业与被投资企业或其股东签订的《投资意向书》。

  第二十八条对于符合条件的跟进投资项目,基金管理公司在确认创业投资企业已全额出资后,按双方协议要求办理跟进投资出资手续,同时报管委会备案。

  第二十九条引导基金按创业投资企业实际投资额50%以下比例跟进投资,出资方式为现金出资,投资价格与被跟进创业投资企业投资价格相同,单个项目原则上不超过700万元人民币,对单个企业只进行一次跟进投资。跟进投资参股期限一般不超过5年。共同投资的创业投资企业不得先于引导基金退出其被投资企业的股权。

  第三十条引导基金跟进投资形成的股权可委托共同投资的创业投资企业管理。采用股权托管的,应当由基金管理公司与被跟进投资的创业投资企业签订《股权托管协议》,明确双方权利、责任、义务、股权退出条件或时间等。

  第三十一条引导基金委托创业投资企业进行股权托管的,按照投资收益70%向共同投资的创业投资企业支付管理费和效益奖励,剩余收益由引导基金收回。

第七章引导基金的退出

  第三十二条引导基金参股创业投资企业稳定运营以后,可在适当时机将股份通过下列途径完成退出:将股权优先转让给其他股东;公开转让股权;参股创业投资企业到期后清算退出。参股创业投资企业或跟进投资企业发生清算时,按照法律程序清偿债权人的债权后,股东共有的剩余财产优先清偿引导基金。

  第三十三条参股创业投资企业其他股东自引导基金投入后3年内(含3年)购买引导基金在参股创业投资企业中的股权,转让价格按不低于引导基金原始投资额与按年2%累加的收益之和确定;超过3年的,转让价格按不低于引导基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定。同等条件下其他股东有优先受让权。转让价格根据上述原则按参股创业投资企业的实际天数计算确定。

  第三十四条被跟进创业投资企业、创业企业其他股东购买引导基金跟进投资形成的股权,转让价格可以按不低于引导基金原始投资额与按照转让时中国人民银行公布的同期贷款基准利率计算的收益之和确定。同等条件下被跟进创业投资企业有优先受让权。被跟进创业投资企业、创业企业其他股东之外的其他投资者购买引导基金跟进投资形成的股权,按上述确定转让价格原则,以公开方式进行转让。

  第三十五条参股创业投资企业应当在《投资合作协议》和《企业章程》中明确下列事项:

  (一)在有受让方的情况下,引导基金可以随时退出;

  (二)参股创业投资企业的其他股东不先于引导基金退出;

  (三)本办法第二十六条规定的运作原则,以及未履行运作原则时应采取的退出和其他处置措施;

  (四)本办法第三十二条规定的转让价格。

  第三十六条引导基金中政府出资部分的投资收益可按一定比例用于奖励基金管理公司。

第八章监督管理

  第三十七条基金管理公司接受管委会及相关部门监管与指导,每季度末向管委会报送引导基金投资运作、资金使用等情况;及时报告运作过程中重大事件,并于每个会计年度结束后4个月内提交经注册会计师审计的年度会计报表。

  第三十八条管委会加强对引导基金监管与指导,并按照公共性原则,对引导基金运作的政策目标、政策效果及其资产情况进行评估,对基金管理公司进行年度业绩考核,考评结果作为对基金管理公司进行奖惩、落实激励与约束机制的依据(考核办法另行制定)。

第九章附则

  第三十九条本办法未尽事宜由管委会另行作出补充规定。

  第四十条本办法自发布之日起30日后施行。

  附件:合作协议

合 作 协 议

甲方:奉化市人民政府

乙方:*************

  为进一步促进奉化市战略性新兴产业和特色优势产业发展,决定在奉化市设立股权投资基金及基金管理公司,主要对奉化市战略性新兴产业和特色优势产业进行投资。现经甲、乙双方协商,就相关事项达成如下协议:

  一、合作宗旨与目的

  充分依托****投资有限公司投资优势和奉化市产业优势,推动奉化战略性新兴产业和特色优势产业发展。

  二、合作内容

  (一)基金管理:在奉化市注册成立基金管理公司,名称为:宁波**创业投资管理有限公司,注册资本***万元(要求800万元及以上)。

  (二)创投基金:由奉化市人民政府引导,相关政府部门参与支持,奉化市创业投资引导投资基金(以下简称“引导基金”)入股,整合资源后发起设立*****投资企业(以下简称“**基金”,正式名称以工商行政管理部门核定为准),基金规模**亿元,以有限合伙公司形式设立。资金由乙方负责募集并管理。

  (三)甲方委托拟成立的管理公司按《奉化市创业投资引导基金管理暂行办法》相关规定负责引导基金日常管理等事务,乙方承诺配备专业团队,按规定和拟定的《框架协议》基本精神,负责**基金运营管理。

  **基金规模为***亿元,引导基金将资金2000万元作为出资投入到**基金,同时管理公司将***万元作为出资投入到**基金,其他资金要求在半年内由乙方引进到位。以后年度若引导基金追加注入资金,乙方引入资金按同比例同时限投入到**基金。乙方及时对**基金的有关投资情况向甲方通报。

  乙方应按照《奉化市创业投资引导基金管理暂行办法》要求选定一家业务开展广、对基层企业熟悉的商业银行作为引导基金和**基金的资金托管银行。

  (四)乙方将负责协调其管理的其他基金对**基金所投资项目进行跟投,每一年度保证对于**基金投资于奉化的项目按照10.8原则进行配套投资。

  (五)乙方原则上将**基金不低于60%的资金优先投资奉化市内符合国家产业发展规划的战略性新兴产业和特色优势产业,如果投资总规模达不到60%,经管委会批准投资比例可以下降,但不得低于40%,在引导基金投资款到位后一年内完成三分之一的投资,两年内完成全部投资。

  (六)乙方在资金到位一年内首先对乙方管理的其他基金投资的项目进行跟投,投资比例按1:0.8进行配套投资。

  (七)甲方将给予乙方以下扶持政策:

  1.对乙方及管理公司副总经理职位以上高管人员(每家最多不超过5人),在基金存续期内,缴纳的个人所得税奉化市地方财政留成部分50%予以奖励;

  2.对管理公司、**基金,自获利年度起三年内,奉化市地方财政留成部分100%予以奖励,第四至第六年按50%予以奖励;

  3.引导基金投资利润分配所得70%投资收益各50%分别奖励管理公司和风险投资基金其它投资人,30%由引导基金收回;

  4.乙方及管理公司、**基金可享受奉化市其他有关运营、人才、资金等扶持政策,但本协议已有约定的,不得重复享受;

  5.甲方优先推荐可供投资的项目资源;

  6.若**基金发生亏损,在清算时先用管理公司投入的资本金进行弥补,然后再根据出资人实际出资比例进行弥补;

  7**基金实收资本达到或超过1亿元人民币时,甲方向管理公司一次性补助100万元人民币,专项用于管理公司经营团队本地化工作;

  8.为了支持项目团队本地化,确保顺利开展奉化本地各项工作,甲方每年补贴管理公司房租15万元,期限5年。

  (八)乙方及管理公司、**基金要依照《奉化市创业投资引导基金管理暂行办法》相关内容进行操作。

  三、违约责任

  如乙方未按本协议约定履行,甲方有权解除本协议,中止相关政策扶持,收回相应补贴。

  四、其他事项

  1.未尽事宜,由甲、乙双方另行协商,进行补充。

  2.本协议一式肆份,甲、乙双方各执贰份,具有同等法律效力,自双方签字、盖章之日起生效。

甲方:奉化市人民政府(盖章)

授权代表:

乙方:**************(盖章)

授权代表:

文件原文:

奉政办发〔2012〕150号奉化市人民政府办公室关于印发创业投资引导基金管理暂行办法的通知

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